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最近两日，监管接连向券商开罚单。 1月17日，华龙证券、中天证券、广发证券、华安证券以及华英证券等5家机构因业务违法被监管部门处罚。1月16日，山东证监局也对兴业证券德州分公司的别称前从业东说念主员开具了罚单。 一直以来，经纪业务王人是监管处罚高发地，就近两日，三家券商因经纪业务违法收到的4张罚单来看，波及向客户拯救什物礼品、无基金从业资历的东说念主员销售基金、投资者相宜性不匹配、账户科罚不到位、回拜责任不到位等多项违法情形。 华龙证券一贸易部六项违法被罚 重庆证监局的2张罚单表现，华龙证券重

中原时报记者夏高琴南京报谈 1月10日，甬金股份（603995.SH）公告称，其本色限度东谈主之一的曹佩凤女士在1月9日收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》。 因涉嫌内幕交游、短线交游公司股票，浙江监管局决定对曹佩凤赐与教学，责令曹佩凤照章处理罪人抓有的证券，充公坐法所得54.92万元，并处以584.58万元罚金。 《中原时报》记者提神到，曹佩凤在上述违法中诓骗公司两次回购股份事项进行内幕交游，但并未全部赚钱。具体来看，第一次内幕交游赚钱54.92万元（含账面盈亏），第二次内幕交游厌世约66

陈凝听/文 2024年11月27日，泰禾集团股份有限公司（以下简称“泰禾集团”）收到中国证监会的立案汇报书，编号为证监立案字0262024022号，原因是涉嫌信息表露坐法违纪，这次立案波及泰禾集团刊行的两只债券“17泰禾mtn001”和“17泰禾mtn002”。 同日，泰禾集团还发布了紧要诉讼及实践案件公告，公告显露，泰禾集团波及多起紧要诉讼，涉案金额巨大，其中，东兴证券股份有限公司与泰禾集团的案件，主见额（本金）达11.56亿元 。中国信达金钱料理有限公司与泉州连禾置业有限公司等主见额（本金