国联安中短债债券A,国联安中短债债券C: 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

发布日期：2024-08-04 11:42    点击次数：151

国联安中短债债券型证券投资基金   招募说明书（更新）    （2024 年第 2 号）  基金管理东谈主：国联安基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     紧迫辅导   本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年 12 月 14 日证监许可[2021]3941 号文准予注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场出息等作出本色性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益；因基金份 额价钱存在波动，亦不保证基金份额握有东谈主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 探讨自身的风险承受材干，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤立决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能碰到的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响而 激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券激发的信用风险，以及本基金投资 策略所独到的风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。   投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应发扬阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产物贵府概要等信息暴露文献。基金的过往功绩并不代表其畴昔 表露。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成新基金功绩表露的保证。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024 年 07 月 30 日，这次招募说 明书仅对“三、基金管理东谈主”部分的信息进行了更新，关联财务数据和净值表露 截止日为2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                             国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  一、弁言   《国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法 》”）、《公 开召募证券投 资基金运作管理办 法》（以下简 称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流 动性风险管理轨则》”）和其他关联法律法例的轨则以及《国联安中短债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书阐扬了国联安中短债债券型证券投资基金的投资主见、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者紧要 遗漏，并对其实在性、准确性、齐全性承担法律职责。本招募说明书由基金管理 东谈主负责解释。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联 轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                         国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用翻新和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用翻新和补充 新 概要》过头更新 公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 翻新 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的                         国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 翻新 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关 对其时时作念出的翻新 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及推敲法律法例轨则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及推敲法律法例轨则，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、盘曲、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受国联安基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、盘曲、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的行径                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 轨则的条件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额盘曲为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金盘曲中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金盘曲中转入肯求 份额总和后的余额)进步上一洞开日基金总份额的 10% 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限 的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交 易的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 申购款过头他资产的价值总和                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 基金份额握有东谈主服务的用度 刊及《信息暴露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 不雅事件                        国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况  称号：国联安基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号  组织方式：有限职责公司（中外合伙）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或鼓舞一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  推敲东谈主：黄娜娜  股权结构： 鼓舞称号                        握股比例 太平洋资产管理有限职责公司               51% 德国安联集团                      49%   （二）主要东谈主员情况  于业明先生，经济学博士，高档管帐师。历任宝钢集团财务有限职责公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限职责公司总司理， 荟萃证券有限职责公司总司理，华宝相信有限职责公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限职责公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产管理有限职责公司董事、党委副秘书，太保产险董事，太保 寿险董事，太平洋资产管理有限职责公司总司理等职。现任太平洋资产管理有限 职责公司党委秘书、董事长，国联安基金管理有限公司董事长，中国国有成本风 险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商管理学士。历任好意思国克赖斯                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 勒汽车集团商场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员、忠利保障公司里面参谋人、安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东谈主、安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业务发展总监， 国联安基金管理有限公司副董事长。   杨一君先生，工商管理硕士。历任好意思国通用再保障金融产物公司副总裁助理、 中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总司理，太平洋资产 管理有限职责公司运营总监、风险管理部总司理、合规审计部总司理、总司理助 理等职。现任太平洋资产管理有限职责公司副总司理、合规负责东谈主、首席风险管 理奉行官，国联安基金管理有限公司董事。   Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融工夫专科硕士、法国巴黎 多芬纳大学硕士。历任安联资产管理有限公司财务与限度部成员、奉行办公室成 员、企业发展主管、资产管理业务部门主管等职。现任安联资产管理有限公司管 理委员会成员、业务职能单元负责东谈主，国联安基金管理有限公司董事。   陈有安先生，工学博士。历任国度设备银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委秘书，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济团结厅厅长、党组秘书，甘肃省商务厅厅长、党组秘书，甘肃省农村信用社 荟萃社理事长、党委秘书，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委秘书，中国星河证券董事长、党委秘书等职。现任野村东方外洋证 券有限公司孤立董事，泸州老窖股份有限公司孤立董事，天邦食物股份有限公司 孤立董事，和谐健康保障股份有限公司孤立董事，金恒智控管理究诘集团股份有 限公司董事，国联安基金管理有限公司孤立董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券外洋金融部中 国部负责东谈主，野村外洋（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席奉行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，廉明光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金管理有限公司孤立董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士 （MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东谈主之一兼基金经 理、梅隆资产管理中国区负责东谈主、纽银梅隆西部基金管理有限公司首席奉行官 （总司理）等职。现任上海整个股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总司理，                         国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安基金管理有限公司孤立董事。   段清晨先生，管帐专科硕士、工商管理硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部技俩负责东谈主、祥瑞 集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，祥瑞资产管理有限职责公 司财务部负责东谈主、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限职责公司财务部总 司理，国联安基金管理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本宇宙主管、德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金管理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监、员工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金管理有限公司东谈主力详细部资深行政 司理、员工监事。   魏东先生，常务副总司理（代任总司理），经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有 限职责公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司来往部总 司理、华宝兴业宝康无邪配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型 证券投资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金管理有限 公司基金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务 副总司理（代任总司理）、首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精 选搀和型证券投资基金、国联安中枢资产策略搀和型证券投资基金和国联安中枢 趋势一年握有期搀和型证券投资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型 （个分成）单一资产管理筹画投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金管理有限公司产物与营 销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金管理有限公司产物总监、泰康 资产管理公司公募事迹部商场业务负责东谈主等职。现任国联安基金管理有限公司副 总司理、首席商场官。                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   李华先生，看护长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔相信投资公司想象发展部总司理、 广州鼎源投资搭理参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及 监事、新疆前海荟萃基金管理有限公司看护长等职。现任国联安基金管理有限公 司看护长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高档司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东谈主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东谈主、太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金管理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   张昊先生，硕士研究生。曾任北京银行股份有限公司德外支行办公室详细岗、 北京管理部投行与同行部同行金融岗、总行资金来往部东谈主民币信用债券来往投资 岗，嘉实基金管理有限公司债券来往员，新期间证券股份有限公司资产管理总部 投资司理，祥瑞银行股份有限公司资产管理事迹部投资司理。2021 年 2 月加入国 联安基金管理有限公司，担任基金司理。2021 年 3 月起担任国联安双佳信用债券 型证券投资基金(LOF)的基金司理；2021 年 10 月起兼任国联安德盛增利债券证券 投资基金的基金司理；2021 年 12 月至 2024 年 7 月兼任国联安恒鑫 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基金的基金司理；2022 年 3 月至 2023 年 10 月兼任国联安 恒悦 90 天握有期债券型证券投资基金的基金司理；2022 年 5 月起兼任国联安中 短债债券型证券投资基金的基金司理。   俞善超先生，硕士研究生。曾任中国外洋金融有限公司技俩司理，申银万国 证券股份有限公司高档技俩司理，祥瑞资产管理有限职责公司高档技俩司理，太 平洋资产管理有限职责公司技俩副总裁。2021 年 4 月加入国联安基金管理有限公 司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2024 年 5 月起担任国联安恒瑞 3 个 月如期洞开纯债债券型证券投资基金、国联安增裕一年如期洞开纯债债券型发起 式证券投资基金和国联安添益增长债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 7 月 起兼任国联安中短债债券型证券投资基金和国联安双佳信用债券型证券投资基金                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) (LOF)的基金司理。   （2）历任基金司理情况         基金司理              担任本基金基金司理时分           万莉             2022 年 05 月至 2023 年 10 月   投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：   权益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 权益投委会主席   邹新进（基金司理）   韦亮堂（研究部总司理、基金司理）   潘明（基金司理）   杨子江（基金司理）   固定收益投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理） 固收投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现金管理部总司理、基金司理）   陈建华（基金司理）   固收+投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）   邹新进（基金司理） 固收+投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现金管理部总司理、基金司理）   王欢 （基金司理）   （三）基金管理东谈主的职责   基金管理东谈主的权利包括但不限于：                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要顺序保护基金投资者的利益； 得《基金合同》轨则的用度； 因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、盘曲、非来往过户和转托管等业务法令；   基金管理东谈主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金财产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分歧管理， 分歧记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，确 定各种基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过头他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予隐秘，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大要按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 现和分拨； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管理东谈主的承诺 立健全里面限度轨制，采取有用顺序，驻防违反《中华东谈主民共和国证券法》行径 的发生； 限度轨制，采取有用顺序，驻防下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事推敲的来往行动；   （7）冒失株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则掩饰的其他行径。 有用顺序，驻防违反基金合同行径的发生； 关联法律法例及行业表率，忠实信用、勤勉尽责；   （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 推敲的来往行动；   （六）基金管理东谈主的里面限度轨制   基金管理东谈主里面限度轨制包括里面限度机制和里面限度轨制两个方面。里面 限度机制是指公司的里面组织结构过头相互之间的运行制约关系；里面限度轨制 是指公司为注意金融风险，保护资产的安全与齐全，促进各项筹谋行动的有用实 施而制定的各种业务操作表率、管理方法与限度顺序的总称。   本基金管理东谈主里面限度的总体主见是建立一个决策科学、运营表率、管理高 效和握续、踏实、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下主见：   （1）保证公司筹谋运作严格遵命国度关联法律法例、行业监管法令和自律规 则，自发形成遵法筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋理念。   （2）注意和化解筹谋风险，提升筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行和 受托资产的安全齐全，完了公司的握续、踏实、健康发展。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、齐全、实时。   公司完善里面限度机制必须死守以下原则：   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个症结。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，爱戴 内限度度的有用奉行。   （3）孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤立，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法镌汰运作成本，提升经 济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效果。   （1）正当合规性原则。公司内限度度应当合适国度法律、法例、规章和各项 轨则。   （2）全面性原则。里面限度轨制应当涵盖公司筹谋管理的各个症结，不得留 有轨制上的空缺或缝隙。   （3）审慎性原则。制定里面限度轨制应当以审慎筹谋、注意和化解风险为出 发点。   （4）当令性原则。里面限度轨制的制定应当跟着关联法律法例的调理和公司 筹谋策略、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）必须依据自身筹谋特性设立轨则递进、权责统一、严实有用的三谈监控 防地： 位说明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺遵命，在 授权界限内承担职责。 业务处理凭据传递和信息相似轨制，推敲部门和岗亭之间相互监督制衡。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司看护长、风险管理部和监察稽 核部孤立于其他部门，对里面限度轨制的奉行情况实行严格的查验和反馈。   （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在适合的授权基础上实行安妥的职责分离轨制，径直的操作部门或承办东谈主员 和径直的管理部门或限度东谈主员必须相互孤立、相互牵制。   （3）必须建立完善的岗亭职责轨制和表率的岗亭管理顺序。在明确不同岗亭 的就业任务基础上，赋予各岗亭相应的职责和权利，建立相互配合、相互制约、 相互促进的就业关系。通过制定例范的岗亭职责轨制、严格的操作表率和合理的 就业表率，纵欲扩充各岗亭、各部门、各机构的主见管理。   （4）必须实在、全面地纪录每一笔业务，充分阐扬管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等各种信息贵府实时、准确报送轨制，确保各种信息贵府 的实在与齐全。   （5）必须建立严实有用的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和紧迫部门的风险考核筹画体系以及管理东谈主员的谈德风险注意系统 等。通过严实的风险管理，实时发现里面限度的瑕玷，以便堵塞缝隙、摈斥隐患。   （6）必须制订切实有用的济急应变顺序，设定具体的济急应变才略。尤其是 投资来往等紧迫区域碰到断电、火灾等尽头情况时，济急应变顺序要实时到位， 并按预定功能阐扬作用，以确保公司的日常筹谋不会受到无须要的影响。   基金管理东谈主里面风险限度的主要内容包括：投资管理业务限度、信息暴露控 制、信息工夫系统限度、管帐系统限度、监察稽核限度等。   （1）自发遵命国度关联法律法例，按照投资管理业务的性质和特性严格制定 管理规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制顺序。   （2）按照法律、法例和中国证监会关联轨则，建立完善的信息暴露轨制，保 证公开暴露的信息实在、准确、齐全、实时。   （3）根据国度法律法例的要求，死守安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理轨制。   （4）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》等 国度关联法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐就业操作历程和会                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 计岗亭就业手册，并针对各个风险限度点建立严实的管帐系统限度。   （5）按照法律法例和中国证监会关联轨则，建立完善的监察稽核限度轨制， 保证监察稽核部门的孤立性和巨擘性。   （1）本基金管理东谈主确知建立、实施和支握里面限度轨制是本基金管理东谈主董事 会及管理层的职责；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面限度轨制的暴露实在、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化和基金管理东谈主的发展不休完善 里面限度轨制。                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委秘书、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备 调理中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主 握就业)，东谈主事训诫部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、 主席助理，深圳证券来往所理事会理事长、党委秘书，中国光大集团股份公司党 委副秘书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长王志恒先生，自 2022 年 12 月起任本行党委副秘书，2023 年 3 月起任本 行奉行董事、行长，2023 年 12 月起任本行党委秘书。现任中国光大集团股份公 司党委委员、奉行董事。曾任中国银行总行公司业务部公司想象处副处长，总行 东谈主力资源部主管、副总司理，广东省分行党委委员、副行长，青海省分行党委书 记、行长，总行党委组织部部长、东谈主力资源部总司理，北京市分行党委秘书、行 长，总行党委委员、副行长。获经济学硕士学位，经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主握就业）、行长。现任中国光 大银行资产托管部总司理。    （三）证券投资基金托管情况   牺牲 2024 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 337 只，托管基金资产限制 6771.85 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理筹画、基金公司客户资产管理筹画、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 搭理、保障债权投资筹画等资产的托管及相信公司资金相信筹画、产业投资基金、 股权基金等产物的支握业务。   （四）托管业务的里面限度轨制   确保关联法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻奉行；确保基金托 管东谈主关联基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严 格的贯彻奉行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额 握有东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面限度必须渗入到基金托管业务的各个操作症结，隐秘 扫数的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。设立“预防为主”的管理理念，从风险发生的泉源加强内 部限度，介意于未然，尽量幸免业务操作中各种问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用顺序加强里面限度。发 现问题，实时处理，堵塞缝隙。   （4）孤立性原则。基金托管业务里面限度机构孤立于基金托管业务奉行机构， 业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的就业不受打扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由推敲部门的负责东谈主担任，就业要点是对总行各部门、各种业务的风险和 内控进行监督、管理和谐和，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责摊家数 统内的里面限度的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了 严实的内控看护体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控管理。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格死守《基金法》、《中 华东谈主民共和邦交易银行法》、《信息暴露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等 法律、法例的要求，并根据推敲法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面限度轨则》、《中国光大银行资产托管业务隐秘轨则》等十余项规章轨制 和实施细目，将风险限度落实到每一个就业症结。中国光大银行资产托管部以控 制和注意基金托管业务风险为干线，在紧迫岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全隐秘区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后限度相结合、工夫与东谈主工监督相结合等方式方法，对基金投 资界限、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净值的计 算、基金管理东谈主和基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付 等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违反法律、法例和基金合同等轨则的行径，及 时以邮件、电话或书面等方式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后 应实时查对阐发并以邮件或书面方式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文书县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                      五、推敲服务机构 （一）基金份额销售机构 称号：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东谈主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费） 推敲东谈主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称号：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：021-23262703 推敲东谈主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (2) 称号：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-22168301 推敲东谈主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (3) 称号：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一谈 12 号                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61162160 推敲东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (4) 称号：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 推敲东谈主：金磊 推敲电话：021-62677777 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (5) 称号：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 推敲东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 称号：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 推敲东谈主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) (7) 称号：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169089 推敲东谈主：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (8) 称号：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：孙树明 电话：0755-82558305 推敲东谈主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn (9) 称号：国金证券股份有限公司 住所：成王人市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成王人市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86692603 推敲东谈主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (10) 称号：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 推敲东谈主：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666                         国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.gtja.com (11) 称号：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558266 推敲东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (12) 称号：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219275 推敲东谈主：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (13) 称号：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161821 推敲东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (14) 称号：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东谈主：张伟 电话：0755-82492193                      国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 推敲东谈主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (15) 称号：南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519529 推敲东谈主：曹梦媛 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (16) 称号：上海证券有限职责公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686262 推敲东谈主：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com (17) 称号：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东谈主：罗钦城 电话：020-38286026 推敲东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (18) 称号：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                            国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 推敲东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (19) 称号：银泰证券有限职责公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄冰 电话：0755-83053731 推敲东谈主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (20) 称号：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82960167 推敲东谈主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (21) 称号：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 推敲东谈主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (22) 称号：中国中金金钱证券有限公司                                国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取    办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-82026907    推敲东谈主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (23) 称号：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    电话：010-59562532    推敲东谈主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (24) 称号：中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-85156398    推敲东谈主：许梦园    客服电话：400-8888-108，95587    网址：www.csc108.com    (25) 称号：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 13 层 1301-                               国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    电话：021-60833754    推敲东谈主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (26) 称号：中信证券（山东）有限职责公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层    法定代表东谈主：姜晓林    电话：0532-85022026    推敲东谈主：孙秋月    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    (27) 称号：中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑军    电话：010-60834768    推敲东谈主：杜杰    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    (28) 称号：中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 5 层    法定代表东谈主：胡伏云    电话：020-88836999    推敲东谈主：陈靖                            国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (29) 称号：北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 电话：010-59403028 推敲东谈主：孙博超 客服电话：95055 网址：www.duxiaomanfund.com (30) 称号：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 推敲东谈主：宋子琦 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (31) 称号：东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-23586603 推敲东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (32) 称号：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 电话：010-85650039 推敲东谈主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com (33) 称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东谈主：邹保威 电话：010-89187658 推敲东谈主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (34) 称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 推敲东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (35) 称号：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 推敲东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (36) 称号：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（围聚登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：吴卫国 电话：021-80358236 推敲东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (37) 称号：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903—906 室 法定代表东谈主：陶怡 电话：021-36696312 推敲东谈主：王诗屿 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (38) 称号：上海中原金钱投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 推敲东谈主：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (39) 称号：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 推敲东谈主：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn                              国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     (40) 称号：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     电话：021-50585353     推敲东谈主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (41) 称号：上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     电话：021-52822063     推敲东谈主：陈东     客服电话：4001181188     网址：www.66liantai.com     (42) 称号：上海陆金所基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼     法定代表东谈主：陈祎彬     电话：021-20665952     推敲东谈主：宁博宇     客服电话：400-821-9031     网址：www.lufunds.com     (43) 称号：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东谈主：其实     电话：021-54509977                             国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 推敲东谈主：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (44) 称号：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：简梦雯 电话：021-50712782 推敲东谈主：陆亦璐 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn (45) 称号：上海中欧金钱基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 电话：021-68609600-5952 推敲东谈主：黎静 客服电话：400-100-2666 网址：www.qiangungun.com (46) 称号：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132 推敲东谈主：戴珉微 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com (47) 称号：深圳新华信通基金销售有限公司 地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东谈主：戴媛                            国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   推敲东谈主：原萱   客服电话：400-000-5767   公司网址：https://www.xintongfund.com   (48) 称号：泰信金钱基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   电话：4000048821   推敲东谈主：舒惠   客服电话：400-004-8821   网站：www.taixincf.com   (49) 称号：腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   办公地址：深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   法定代表东谈主：谭广锋   电话： 95017（拨通明转 1 再转 8）   推敲东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   (50) 称号：浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强   电话：0571-88911818   推敲东谈主：吴强   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   (51) 称号：珠海盈米基金销售有限公司                              国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629099     推敲东谈主：邱湘湘     客服电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn     (52) 称号：奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     推敲东谈主：叶健     电话：0755-89460507，0755-89460500     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，遴荐其它合适要求的机构代理销售。 本基金或变更上述代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。        （二）登记机构     称号：国联安基金管理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼     办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼     法定代表东谈主：于业明     推敲东谈主：黄娜娜     电话：021-38992857     传真：021-50151880        （三）出具法律意见书的讼师事务所                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 推敲东谈主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊凡俗合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 首席合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 推敲东谈主：郭劲扬 承办管帐师：单峰、郭劲扬                        国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关联轨则召募，并于 2021 年 12 月 14 日经中国证监会证监许可[2021]3941 号文准予注册召募。召募期为 2022 年 5 月 5 日至 2022 年 5 月 10 日。经普华永谈 中天管帐师事务所验资，按照每份基金份额运行面值东谈主民币 1.00 元计较，本基金 召募期间共召募份基金份额 1，000，022，925.18 份，有用认购总户数为 355 户。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利根据关联轨则，本基金餍足《基金合同》顺利条件， 《基金合同》已于 2022 年 5 月 11 日顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主 郑重脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》顺利后，勾通 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期求教中赐与暴露； 勾通 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监 会求教并提议科罚有筹画，如握续运作、盘曲运作方式、与其他基金合并或者远离 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                           国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他推敲公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业现象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券来往所的日常来往日的来往时分，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   申购脱手日：2022 年 5 月 16 日   赎回脱手日：2022 年 5 月 16 日   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或盘曲 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回；                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主 必须在新法令脱手实施前依照《信息暴露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生渊博赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联条目处理。   基金管理东谈主应以来往时分终局前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购或 赎回肯求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用 性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点 柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不顺利，则申购 款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构照实接纳到肯求。申购和赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。 整，并提前公告。   （五）申购与赎回的数额限制   通过基金管理东谈主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于 1 元（含申购费），追加申购本基金基金份额的单笔最低金额为                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 得低于 1 万元（含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述首 次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在合适法 律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及来往级差有其他轨则的，需同期 死守该销售机构的推敲轨则。   投资者当期分拨的基金收益，通过红利再投资方式转入握有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。   基金份额握有东谈主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回肯求不得低于 1 份基 金份额。投资东谈主全额赎回时不受上述限制。在合适法律法例轨则的前提下，各销 售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期死守该销售机构的推敲轨则。   每个就业日基金份额握有东谈主在销售机构单个基金来往账户保留的本基金基金 份额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、盘曲转 出等）被阐发，则基金管理东谈主有权将基金份额握有东谈主在该账户保留的本基金基金 份额余额一次性同期全部赎回。 金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益， 具体请参见基金管理东谈主推敲公告。 额等数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息暴露办法》的关联轨则 在轨则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产入彀提销售服务费。A 类基金份额申购用度由投资东谈主承担， 不列入基金财产。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)       申购金额（M，含申购费）              申购费率            M＜100 万元              0.40%            M≥500 万元           每笔来往 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率如下：      握随机分（T）    A 份额赎回费率 C 份额赎回费率          T＜7 日     1.50%    1.50%         T≥30 日       0        0   对握续握有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对握续握 有期即是或长于 7 日、少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费不低于赎回费总额的 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关联轨则在轨则媒介上 公告。 握有东谈主利益无本色性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销筹画，如期 或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按推敲监管部门要求履行 必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 以确保基金估值的刚正性。舞动订价机制适用的具体情形、处理原则及操作表率 死守推敲法律法例以及监管部门、自律法令的轨则。   （七）申购份额与赎回金额的计较   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额                              国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：某投资者分歧投资 10，000.00 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份 额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资 者可得到的 A 类基金份额计较如下：    申购 1：申购金额 10，000.00 元，对应的申购费率为 0.40%。    净申购金额＝10，000.00/（1＋0.40%）＝9，960.16（元）    申购用度＝10，000.00－9，960.16＝39.84（元）    申购份额＝9，960.16/1.1200＝8，893.00（份）    即投资者投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为    申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。    申购用度＝1，000.00（元）    净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）    申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）    即投 资者投资 1，000 万元 申购 本基金 A 类基金份 额，对应的申购费 用为    例 2：某投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份    即：投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    采取“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 算。本基金赎回金额的计较公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，握有期限 180 日， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则投资者可 得到的赎回金额计较如下：    赎回金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，握有期限 180 日，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎回 金额为 11，200.00 元。    例 4：某投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，握有期限 180 日，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回金额＝100，000.00×1.1000＝110，000.00（元）    即：投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，握有期限 180 日，假定赎回当 日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为 110，000.00 元。    T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该 类基金份额的余额数目    本基金各种基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额的基金份 额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适正当式， 不错适合蔓延计较或公告。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧计较基金 份额净值。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 到或者进步基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要 求的情形时。 且采取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主暂停基金估值并采取暂停接受基金申购肯求的顺序。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例阐发等方式对 该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。 要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金资产净值。 且采取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金管理东谈主暂停基金估值并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求 的顺序。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的推敲条目处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   （十）渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金盘曲中转入肯求份额总和 后的余额)进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 日常赎回表率奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动 转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被肃除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）本基金发生渊博赎回时，对于在洞开日单个基金份额握有东谈主进步上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回肯求，不错进行缓期办理。对于该基金份额握有 东谈主未进步上述比例的部分，基金管理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：勾通 2 个洞开日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支付赎 回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述渊博赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登再行洞开申购或赎回的公告，若在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回 的时分，届时可不再另行发布再行洞开申购或赎回的公告。   （十二）基金盘曲   基金管理东谈主不错根据推敲法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费，相 关法令由基金管理东谈主届时根据推敲法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与推敲机构。   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 而产生的非来往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金 登记机构要求提供的推敲贵府，对于合适条件的非来往过户肯求按基金登记机构 的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。      （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。      （十五）如期定额投资筹画   基金管理东谈主不错为投资东谈附近理如期定额投资筹画，具体法令由基金管理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在推敲公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额 投资筹画最低申购金额。      （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      （十七）基金份额转让   在合适法律法例轨则且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据磋交易务规 则受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的来往现象或者来往方式进行份额转 让的肯求。具体由基金管理东谈主提前发布公告。      （十八）基金份额折算   在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金 管理东谈主不错根据商场情况对本基金进行基金份额折算，并在基金份额折算前就折 算有筹画、折算时分等内容进行公告。      （十九）基金管理东谈主可在法律法例允许的界限内，在不影响基金份额握有东谈主 本色利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 前公告。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或推敲公告                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                九、基金的投资   （一）投资主见   在限度风险与保握资产流动性的基础上，力图为基金份额握有东谈主创造杰出业 绩相比基准的踏实收益。   （二）投资界限   本基金的投资界限主要为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（国债、政 府机构债、地方政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债、可分离交 易可转债的纯债部分等）、资产支握证券、同行存单、债券回购、银行进款（公约 进款、文书进款以及如期进款）、货币商场用具、国债期货等法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的推敲轨则。本基金不投 资于股票、可盘曲债券(可分离来往可转债的纯债部分除外)和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指中短期债券，是指剩余期限不进步三年（含）或距行权日剩余不 进步三年（含）的债券资产（可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计较日至下 一个利率调理日的本质剩余天数计较），包括国债、政府机构债、地方政府债、央 行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融 资券、超短期融资券、公设备行的次级债、可分离来往可转债的纯债部分等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适正当式后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策表率   （1）投资决策依据   国度关联法律、法例、规章和基金合同的关联轨则。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   宏不雅经济发展环境、证券商场走势。   （2）投资决策机制   本基金的投资决策机制为投资决策委员会教诲下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的全体策略和原则；坚韧基金资产配 置和调理筹画；决定基金掩饰的投资事项等。   基金司理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常 管理。   （3）投资决策表率 投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支握；逐日提 供基金申购赎回的数据分析求教，供基金司理决策参考； 依据上述求教对资产配置提议领导性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时 召开临时会议作念出决策； 合有筹画想象；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述求教，制定资产配 置、类属配置和个债配置和调理筹画，进行投资组合的构建和日常管理； 法例的轨则； 资比例，来往指示传达到来往部；来往部依据基金司理的指示，制定来往策略， 通过来往系统奉行投资组合的买卖。来往情况实时反馈到基金司理； 出风险注意建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提议预警；对投资组合的 奉行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况限度投资组 合的流动性风险。   （四）投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究相结合，通过定量分析增强组合策                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 略操作的方法，确定资产在类属资产配置、行业配置结构上的比例。本基金充分 阐扬基金管理东谈主弥远积蓄的行业、公司研究后果，利用自主设备的信用分析系统， 潜入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。   本基金将根据收益率、商场流动性、信用风险利差等身分，在国债、金融债、 信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。本基金将基于对畴昔宏不雅经济和利 率环境的研究和揣度，根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情 况，以及各品种的商场容量和流动特性况，判断各个债券资产类属的预期答复， 在不同债券品种之间进行配置。   本基金对宏不雅经济运行趋势及财政币政策变化作念出判断，密切追踪 CPI、PPI、 汇率、M2 等利率明锐筹画，对畴昔商场利率趋势进行分析与揣度，并据此确定合 理的债券组合主见久期，通过合理的久期限度完了对利率风险的有用管理。   本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方 面。   （1）信用利差弧线策略   本基金通过对经济周期、信用债商场近况及发展的分析，判断信用利差的变 化趋势，以此确定信用债的投资比例及行业配置比例。当经济周期处于进取的阶 段，企业盈利材干增强，筹谋性现金流改善，信用利差可能收窄；反之，当经济 周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大。在信用债商场近况分析方面，本基金 主要考核商场容量、债券结构、流动性等身分对信用利差变动的影响；而在信用 债商场发展趋势方面，本基金主要考核由于信用债供求变化对信用利差的影响。   （2）信用债个券分析策略   本基金将对发借主体企业进行潜入的基本面分析，并结合债券的刊行条目， 以确定信用债券的本质信用风险情景过头信用利差水平，挖掘并投资于信用风险 相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信用风险评定需要要点分析企业 财务结构、偿债材干、筹谋效益等财务信息，同期需要探讨企业的筹谋环境等外 部身分，介意分析企业畴昔的偿债材干，评估其走嘴风险水平。   本基金主动投资信用债的评级须在 AA+（含 AA+）以上，信用评级为债项评级，                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级，对于债项评级和 主体评级均莫得的信用债的评级管情理基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致。其中 评级为 AA+的信用债占信用债资产比例不进步 50%，评级为 AAA 的信用债占信用债 资产比例不低于 50%，本基金不可主动投资于信用品级低于 AA+的债券。基金握有 信用债券期间，要是其评级下落、基金限制变动、变现信用债支付赎回款项等使 得投资比例不再合适上述约定，应在评级求教发布后尽快调理。本基金对信用债 券评级的认定参照基金管理东谈主采选的评级机构出具的债券信用评级。   本基金将在商场资金面和债券商场基本面分析的基础上结合个券分析和组合 风险管理结果，积极参与债券回购来往，融入资金买入债券，放大固定收益类资 产投资比例，追求固定收益类资产的逾额收益。   本基金不错通过债券回购融入和转动短期资金行为杠杆，投资于收益率高于 融资成本的其它赚钱契机，从而赢得杠杆放大收益。   资产支握证券订价受多种身分影响，包括商场利率、刊行条目、支握资产的 组成及质地、提前偿还率等。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资 产证券化产物的质地和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险 等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 辛勤在限度投资风险的前提下尽可能的提升本基金的收益。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券来往商场和期货商场运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以 达到镌汰投资组合的全体风险的目的。   （五）投资限制                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保握不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该 资产支握证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证 券，不得进步其各种资产支握证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再合适投资表率，应在评级 求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （13）本基金参与国债期货来往，应当遵命下列要求：   本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值不得进步基金资产 净值的 15%；在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同 对于债券投资比例的关联约定；在职何来往日来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上 述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当式后，本基金投资不再受推敲限制或按调理后的轨则奉行。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过头他不正直的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则掩饰的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述掩饰性轨则，则基金管理东谈主在履行适 当表率后，本基金不受上述轨则的限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、本质 限度东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，死守基金份额                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 握有东谈主利益优先的原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱奉行。推敲来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门变更上述轨则的，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适正当式后，则本基金按变更后的轨则奉行。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准：中债详细金钱(1-3 年)指数收益率*85%+一年期如期 进款利率(税后)*15%。   中债详细金钱（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的中 债详细指数细分指数之一。该指数同期隐秘了上海证券来往所、深圳证券来往所、 银行间以及银行柜台债券商场上的待偿期限在 1-3 年(含 1 年)的债券，对中短期 债券的价钱变动趋势有很强的代表性。本基金为债券型基金，主要投资于中短期 债 券， 采取 中债详细金钱 (1-3 年)指数收 益率 *85%+一年期如期进款利率(税 后)*15%行为功绩相比基准不错较好地反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或指数编制机构调理或罢手该等指数的发布， 或者有更巨擘的、更能为商场渊博接受的功绩相比基准推出，或者是商场上出现 愈加适合用于本基金的功绩相比基准的指数时，基金管理东谈主不错在不影响基金份 额握有东谈主利益的前提下，与基金托管东谈主协商一致并履行适正当式报中国证监会备 案后变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。   （八）基金管理东谈主代表基金期骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额握有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。      （十）基金投资组合求教      本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在伪善纪录、误导性叙述或 紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。      本基金托管东谈主——中国光大银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核本 招募说明书中的财务筹画、净值表露和投资组合求教等内容，保证复核内容不存 在伪善纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。本投资组合求教所载数据牺牲2024 年 03 月 31 日，本求教财务贵府未经审计师审计。 序号             技俩             金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                -                -      其中：债券                1，778，791，611.18             98.57              资产支握证券                       -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                -      注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。      本求教期末本基金未握有股票。                                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)         本求教期末本基金未握有港股通股票。         本求教期末本基金未握有股票。  序号               债券品种           公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                91，358，478.14                          5.21         注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。                                                                         占基金资产净 序号 债券代码               债券称号              数目（张）          公允价值（元）                                                                         值比例（%） 投资明细         本求教期末本基金未握有资产支握证券。 细         本求教期末本基金未握有贵金属。         本求教期末本基金未握有权证。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   本求教期末本基金未握有股指期货。   本求教期末本基金未握有股指期货，莫得推敲投资政策。   本求教期末本基金未握有国债期货，莫得推敲投资政策。   本求教期末本基金未握有国债期货。   本求教期末本基金未握有国债期货，莫得推敲投资评价。 或在求教编制日前一年内受到公开阻挡、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在求教 编制日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局、吉林银保监局、衢州银保监 分局、国度金融监督管理总局温州监管分局、沅陵县公安局、国度金融监督管理 总局的处罚。广州地铁集团有限公司在求教编制日前一年内曾受到广州市想象和 天然资源局的处罚。甘肃省公路交通修复集团有限公司在求教编制日前一年内曾 受到卓尼县天然资源局的处罚。 本求教期内，经查询上海证券来往所、深圳证券来往所等机构公开信息暴露平台， 除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查，或在本求教编制日前一年内受到公开阻挡、处罚的情形。 本基金管理东谈主在严格遵命法律法例、本基金《基金合同》和公司管理轨制的前提 下履行了推敲的投资决策表率，不存在挫伤基金份额握有东谈主利益的行径。   本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。 序号       称号               金额（元）                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 本求教期末本基金未握有处于转股期的可盘曲债券。 本求教期末本基金未握有股票，不存在前十名股票通顺受限情况。                              国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         十、基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔表露。 投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    国联安中短债债券 A             基金份额 同期功绩                 净值增长 功绩相比基 日历          净值增长 相比基准 ①-③             率表率差 准收益率标 ②-④             率①   收益率③                 ②    准差④     国联安中短债债券 C             基金份额 同期功绩                 净值增长 功绩相比基 日历          净值增长 相比基准 ①-③             率表率差 准收益率标 ②-④             率①   收益率③                 ②    准差④                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据推敲法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。  （四）基金财产的支握和贬责  本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主对基金托管账户中的资金进行支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对 本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规 定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券来往现象的来往日以及国度法律法例规 定需要对外暴露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支握证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定推敲金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的 紧要事件的，应采取最近来往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或 最近来往日的报价弗成实在反馈公允价值的，应付报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有推敲资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得推敲资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行调理并确定公允价值。   （四）估值方法                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如 最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近来往市价， 确定公允价钱；   （2）来往所上市的债券（基金合同另有轨则的除外），选取第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值工夫确定公允价值。 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调理以阐发估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值工夫确定其 公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来往日结算价 估值。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率死守推敲法律法例以及监管 部门、自律法令的轨则。 国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （五）估值表率 该类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度法律法例另 有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将 各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按轨则对外公布。   （六）估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的顺序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失 时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或基金份额登记机                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪恶变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失 的，罪恶的职责东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损 失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失职责方应实时 谐和各方，实时进行改革，因改革估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时改革已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估 值过失职责方对径直损失承担补偿职责；若估值过失职责方已经积极谐和，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失职责方应付改革的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得 到改革。   （2）估值过失的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值过失的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过失职责方仍应付估值过失负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得 利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理采取尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金份额登记机构来往数据的，由 基金份额登记机构进行改革，并就估值过失的改革向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的顺序驻防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业 有通行作念法，在不顽抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （七）暂停估值的情形 业时； 阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来往终局后计较当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公 布。   （九）特殊情况的处理 所变成的舛误不行为基金资产估值过失处理。 据过失等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适合、合理的顺序                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 进行查验，但未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基 金托管东谈主除名补偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的顺序减 轻或摈斥由此变成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户各种份额净值。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十三、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 完了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 比例等具体分成有筹画见基金管理东谈主届时发布的推敲分成公告； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金归并类别的每 一基金份额享有同等分拨权；   在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管理东谈主履行适正当式并提前公告后，可对基金收益分拨的关联业务法令进行调 整。法律法例或监管机构另有轨则的，基金管理东谈主在履行适正当式后，将对上述 基金收益分拨原则进行调理。   （四）收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹画真实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，根据《信息 暴露办法》的轨则在轨则媒介公告。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法令》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 会另有轨则的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主授权 后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定 的时分，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主 无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面方式另行 文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主授权 后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定 的时分，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主 无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面方式另行 文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%的年费率 计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主授权 后，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定 的时分，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主 无需再出具划款指示，支付时分及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面方式另行 文书托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按推敲合同轨则支付给基金销售 机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 公约轨则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的推敲税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度暴露； 计核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需根据《信息暴露办法》的轨则在轨则媒介公告。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十六、基金的信息暴露      （一）本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过头他关联轨则。推敲法律法例对于信息 暴露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会轨则时安分，将应予暴露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的用以进行信息暴露的宇宙性报刊（简称“轨则 报刊”）及《信息暴露办法》轨则的互联网网站（简称“轨则网站”）等媒介披 露，并保证投资者大要按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开暴露的 信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开暴露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息采取阿拉伯数字；除尽头说明外，米牛配资货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   公开暴露的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 金份额握有东谈主大会召开的法令及具体表率，说明基金产物的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露 及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金 合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在轨则网站上。   二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 合同》顺利公告。   四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在轨则网站暴露公告一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   六）基金如期求教，包括年度求教、中期求教和季度求教   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年 度求教登载在轨则网站上，将年度求教辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度 求教中的财务管帐求教应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将 中期求教登载在轨则网站上，并将中期求教辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度求教， 将季度求教登载在轨则网站上，并将季度求教辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度求教、中 期求教或者年度求教。   如求教期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期求教“影响投资者决策的其 他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、求教期末握有份额及占比、求教期内握 有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度求教和中期求教中暴露基金组合伙 产情况过头流动性风险分析等。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   七）临时求教   本基金发生紧要事件，关联信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动；基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管 理东谈主、基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务推敲行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质限度东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更；                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额握有东谈主权益的，推敲信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开知道。   九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   十）资产支握证券的投资情况   基金管理东谈主应在基金年报及中期报中暴露其握有的资产支握证券总额、资产 支握证券市值占基金净资产的比例和求教期内扫数的资产支握证券明细。基金管 理东谈主应在基金季度求教中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和求教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 握证券明细。   十一）国债期货的投资情况   基金管理东谈主应当在季度求教、中期求教、年度求教等如期求教和招募说明书 （更新）等文献中暴露国债期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险筹画等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的投资政策和投资主见。   十二）计帐求教   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐求教。基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在轨则网站上，                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 并将计帐求教辅导性公告登载在轨则报刊上。   十三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，推敲信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   十四）中国证监会轨则的其他信息。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有益部门及 高档管理东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会推敲基金信息 暴露内容与方式准则等法律法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照推敲法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购 赎回价钱、基金如期求教、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐报 告等公开暴露的推敲基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证推敲报送信息的实在、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介暴露信息，况兼 在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计求教、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照推敲法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形 时；                国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计 意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的 赎回肯求并支付赎回款项。 同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。渊博赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅需探讨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资 组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户各种份额净值。侧袋账户 的管帐核算应合适《企业管帐准则》的推敲要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值行为基数计提。 方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主王人应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照推敲法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分轨则的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户各种份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期求教中暴露求教期内侧袋账 户推敲信息，基金如期求教中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度求教进行审计时，应付求教期内基金侧袋机制运行推敲的会 计核算和年度求教暴露等发表审计意见。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 十八、风险揭示   （一）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投 资模样和来往轨制等各种身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上头对一定的 商场风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦白接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货扩张，基金投资于证 券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动关联的风险，单一的久期 筹画并弗成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化，到期 弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来往敌手因走嘴而产 生的证券交割风险。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （三）管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究材干及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时事、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面限度轨制是否健全，能否有 效注意谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现渊博赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金在客户围聚度限度、渊博赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明 确了管理机制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及市 场大幅波动、流动性贫寒等极点情况下发生无法应付投资者渊博赎回的情形时， 基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的轨则， 审慎阐发申购赎回肯求并详细运用各种流动性风险管理用具行为扶植顺序，全面 应付流动性风险。   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市 的债券和货币商场用具等），同期本基金基于踱步投资的原则在行业和个券方面未 有高围聚度的特征，详细评估在日常商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现渊博赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或 渊博赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额握有东谈主在单个洞开日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基 金管理东谈主有权对其采取缓期办理赎回肯求的顺序。   在特殊情形下，基金管理东谈主可能会实施备用流动性风险管理用具，包括但不 限于:   (1）缓期办理渊博赎回肯求                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。详见本 招募说明书第八章第（十）条的推敲约定。   （2）暂停接受赎回肯求   在此情形下，投资者赎回肯求会被断绝，将面对赎回肯求无法实时受理的风 险。详见本招募说明书第八章第（九）条、第（十）条的推敲约定。   （3）减慢支付赎回款项   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般日常情形下有所蔓延。 详见本招募说明书第八章第（九）条的推敲约定   （4）收取短期赎回费   本基金对于握有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金 财产。若投资者握有期少于 7 天，将承担较高的来往成本。   （5）暂停基金估值   在此情形下，投资东谈主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能 被缓期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章 第（七）条的推敲约定。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金 估值的刚正性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调理，使得商场的 冲击成本大要分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   （7）侧袋机制   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和盘曲，基金份额握有东谈主可能面对无法实时赢得侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照握有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项，但 因特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   （8）中国证监会认定的其他顺序。   （五）操作风险   在洞开式基金的运作过程中，可能因里面限度存在颓势或者东谈主为身分变成操 作颠倒或违反操作规程等引致的风险，或者工夫系统的故障差错而影响来往的正 常进行以致导致基金份额握有东谈主利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金登记机构、销售机构、证券来往所过头登记结算机构等。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者违反 《基金合同》关联轨则的风险。   （七）本基金独到的风险 中投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，因投资固定收益类资 产而面对固定收益类资产商场的系统性风险、个券风险。   基金管理东谈主本着严慎和限度风险的原则进行资产支握证券投资，但仍或面对 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支握证券之债务 东谈主出现走嘴，或由于资产支握证券信用质地镌汰、商场利率波动导致证券价钱下 降，变成基金财产损失。受资产支握证券商场限制及来往活跃进程的影响，资产 支握证券存在一定的流动性风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货行为一种金融繁衍品，其所面对的风险 如下：   （1）流动性风险   若国债期货商场流动性较差，来往难以飞速、实时、便捷地成交，将产生流 动性风险。   （2）保证金管理风险   期货来往采取保证金轨制，逐日进行结算，保证金预留过多会导致资金运用 效率过低，减少预期收益。保证金不及将有被强行平仓的风险，使得原有的投资 策略弗成得以完了。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）价差风险   对于通过价差的变动赚钱的套利策略，价差往不利地方运即将可能变成策略 失效并招致损失。   （4）研判颠倒风险   套利策略顺利的中枢在于通过历史数据分析和投资品种的基本面分析，发掘 套利契机，基金管理东谈主的判断过失将导致策略失效，带来损失。   （5）奉行风险   一般情况下很难在归并时分奉行套利策略的两头来往，因此存在一端来往已 经奉行，而由于价钱的快速波动导致另一端来往奉行后赚钱低于预期以致变成损 失的可能性。   （6）基差风险   由于期货价钱和现货价钱王人是波动的，基差的不确定性被称为基差风险。基 差的波动给套期保值者带来了无法规避的风险，径直影响套期保值效果。   （7）CTD 券对应的国债品种发生变化的风险。   国债期货采取什物交割方式，国债期货的标的物是诬捏债券，CTD 券对应的 国债品种可能发生变化，存在基差扩大的风险。   （8）延期风险   握有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约上前延展时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差存在着不确定性，存在屡次的 基差风险。   （9）杠杆风险   期货来往采取保证金来往方式，潜在损失可能成倍放大。   （八）其他风险 致本基金资产损失；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)            十九、基金的远离与计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （5）礼聘管帐师事务所对计帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐求教经合适《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 求教登载在轨则网站上，并将计帐求教辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例 轨则的最低期限。                         国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               二十、基金合同的内容概要   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   （1）基金管理东谈主简况   称号：国联安基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东谈主：于业明   设立日历：2003 年 4 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号   组织方式：有限职责公司（中外合伙）   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：五十年或鼓舞一致同意延长的其他期限   推敲电话：（021）38992888   （2）基金管理东谈主的权利与义务 不限于：   a.照章召募资金；   b.自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管 理基金财产；   c.依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；   d.销售基金份额；   e.按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   f.依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并 采取必要顺序保护基金投资者的利益；   g.在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   h.遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的推敲行径进行监督和处理；   i.担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 得《基金合同》轨则的用度；   j.依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有筹画；   k.在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   l.依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗权利，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   m.在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   n.以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行径；   o.遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   p.在合适关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回、 盘曲、非来往过户和转托管等业务法令；   q.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   a.照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   b.办理基金备案手续；   c.自《基金合同》顺利之日起，以忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   d.配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管理和运作基金财产；   e.建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分歧管理， 分歧记账，进行证券投资；   f.除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   g.照章接受基金托管东谈主的监督；   h.采取适合合理的顺序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，确                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定各种基金份额申购、赎回的价钱；   i.进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；   j.编制季度求教、中期求教和年度求教；   k.严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则，履行信息暴露及求教 义务；   l.保守基金交易微妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予隐秘，不 向他东谈主泄露；   m.按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   n.按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   o.依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   p.按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他推敲资 料 15 年以上；   q.确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，况兼保证 投资者大要按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   r.组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现 和分拨；   s.面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会并通 知基金托管东谈主；   t.因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   u.监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   v.当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事 务的行径承担职责；   w.以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 律行径；   x.基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   y.奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   z.建立并保存基金份额握有东谈主名册；   aa.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）基金托管东谈主简况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心   法定代表东谈主：李晓鹏   成立时分：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：握续筹谋   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]75 号   （2）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   a.自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支握 基金财产；   b.依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；   c.监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合 同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采取必要顺序保护基金投资者的利益；   d.根据推敲商场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货来往资金计帐；                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   e.提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   f.在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   g.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   a.以忠实信用、勤勉尽责的原则握有并安全支握基金财产；   b.设立有益的基金托管部门，具有合适要求的营业现象，配备充足的、及格 的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   c.建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互孤立；对所托管的不同的基金分歧建立账户，孤立核算，分账管理，保 证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   d.除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   e.支握由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   f.按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   g.保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则另有轨则 外，在基金信息公开暴露前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露；   h.复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   i.办理与基金托管业务行动关联的信息暴露事项；   j.对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具意见，说明基 金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金 管理东谈主有未奉行《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适 当的顺序；   k.保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他推敲贵府不低于法律法 规轨则的最低期限；   l.建立并保存基金份额握有东谈主名册；   m.按轨则制作推敲账册并与基金管理东谈主查对；                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   n.依据基金管理东谈主的指示或关联轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回 款项；   o.依据《基金法》、《基金合同》过头他关联轨则，召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   p.按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   q.参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   r.面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会和银 行监管机构，并文书基金管理东谈主；   s.因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而除名；   t.按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；   u.奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   v.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   a.共享基金财产收益；   b.参与分拨计帐后的剩余基金财产；   c.照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   d.按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   e.出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议 事项期骗表决权；   f.查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   g.监督基金管理东谈主的投资运作；   h.对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   i.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   a.发扬阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   b.了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   c.温暖基金信息暴露，实时期骗权利和履行义务；   d.缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   e.在其握有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》远离的有限 职责；   f.不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   g.奉行顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   h.返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   i.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会未设日常机构。   a.远离《基金合同》；   b.更换基金管理东谈主；   c.更换基金托管东谈主；   d.盘曲基金运作方式；   e.提升基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金表率或销售服务费；   f.变更基金类别；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   g.本基金与其他基金的合并；   h.变更基金投资主见、界限或策略；   i.变更基金份额握有东谈主大会表率；   j.基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   k.单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有 东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额握有东谈主大会；   l.对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   m.法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主 大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   a.法律法例要求增多的基金用度的收取；   b.调理本基金的申购费率、调低赎回费率或调理收费方式；调低基金管理费、 基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   c. 调理基金份额类别的建立、罢手现存基金份额类别的销售或对基金份额分 类办法及法令进行调理；   d.因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   e.对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   f.按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的 其他情形。 管理东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有 东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得挫折、打扰。 登记日。 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   a.会议召开的时分、地点和会议方式；   b.会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   c.有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   d.授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时分和地点；   e.会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   f.出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   g.召集东谈主需要文书的其他事项。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过头推敲 方式和推敲东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书 面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效能。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额握有东谈主期骗投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有 东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   a.亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主握有 基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释合适法律法例、《基金合同》和 会议文书的轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   b.经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   a.会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内勾通公 布推敲辅导性公告；   b.召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理 东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能；   c.本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主 所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意 见；   d.上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东谈主出具的录用东谈主握有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用评释合适法律 法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议表率比照 现场开会和通信方式开会的表率进行，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书 中列明。 络、电话、短信或其他方式进行表决，也不错采取纸质、网罗、电话、短信或其 他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书 中列明。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握 有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   a.现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第 7 条轨则表率确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主 行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓 名（或单元称号）和推敲方式等事项。   b.通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截 止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作方式、更换基 金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议 通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据评释，不然提交 合适会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书轨则的书面表决意见视为有用表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   a.如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应 当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额 握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或 基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后布告 在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金 管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   b.监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公 布计票结果。   c.要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结 果。   d.计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效能。                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行顺利的基金份额握有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有治理力。   若本基金实施侧袋机制，则推敲基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分歧握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若推敲 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   a.基金份额握有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表推敲基 金份额 10%以上（含 10%）；   b.现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日推敲基金份额的二分之一（含二分之一）；   c.通信开会的径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日推敲基金份额的二分之一（含二分之 一）；   d.在参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于 在权益登记日推敲基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会 召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）推敲基金份额的握有东谈主参与或授权                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   e.现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   f.一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过；   g.尽头决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致推敲内容 被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）《基金合同》的变更、远离与基金财产的计帐 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 金托管东谈主联贯的； 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金计帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   a.《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金财产；   b.对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   c.对基金财产进行估值和变现；   d.制作计帐求教；   e.礼聘管帐师事务所对计帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐求教 出具法律意见书；   f.将计帐求教报中国证监会备案并公告；   g.对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐求教经合适《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 求教登载在轨则网站上，并将计帐求教辅导性公告登载在轨则报刊上。                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例 轨则的最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东谈主同意，因本基金合同而产生的或与本基金合同关联的一切争议， 应通过友好协商或者挽回科罚。基金合同当事东谈主不肯通过协商、挽回科罚或者协 商、挽回不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员 会，根据该会那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是 终局的，并对推敲各方当事东谈主均有治理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连接忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》轨则的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公现象和营业现象查阅。                         国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)            二十一、基金托管公约的内容概要   （一）托管公约当事东谈主  称号：国联安基金管理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东谈主：于业明  成立日历： 2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]42 号  组织方式：有限职责公司（中外合伙）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期间：五十年或鼓舞一致同意延长的其他期限  称号：中国光大银行股份有限公司  住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心  邮政编码：100033  法定代表东谈主：李晓鹏  成立日历：1992 年 6 月 18 日  批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号  组织方式：股份有限公司  注册成本：466.79095 亿元东谈主民币  存续期间：握续筹谋  基金托管阅历批文及文号：证监基金字[2002]75 号   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  一）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。  本基金的投资界限主要为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（国债、政 府机构债、地方政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、证券 公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债、可分离交                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 易可转债的纯债部分等）、资产支握证券、同行存单、债券回购、银行进款（公约 进款、文书进款以及如期进款）、货币商场用具、国债期货等法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的推敲轨则。本基金不投 资于股票、可盘曲债券(可分离来往可转债的纯债部分除外)和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指中短期债券，是指剩余期限不进步三年（含）或距行权日剩余不 进步三年（含）的债券资产（可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计较日至下 一个利率调理日的本质剩余天数计较）， 包括国债、政府机构债、地方政府债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、证券公司短期公司债券、短期 融资券、超短期融资券、公设备行的次级债、可分离来往可转债的纯债部分等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适正当式后，不错调理上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债 券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保握不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该 资产支握证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证 券，不得进步其各种资产支握证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，要是其信用品级下落、不再合适投资表率，应在评级 求教发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （13）本基金参与国债期货来往，应当遵命下列要求：   本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值不得进步基金资产 净值的 15%；在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金握 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同 对于债券投资比例的关联约定；在职何来往日来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合适基                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当式后，本基金投资不再受推敲限制或按调理后的轨则奉行。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、本质 限度东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，死守基金份额 握有东谈主利益优先的原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱奉行。推敲来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门变更上述轨则的，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适正当式后，则本基金按变更后的轨则奉行。   三）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管公约 第十五条第九款基金投资掩饰行径进行监督。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过头他不正直的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则掩饰的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述掩饰性轨则，则基金管理东谈主在履行适 当表率后，本基金不受上述轨则的限制。   四）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前按照轨则的数据方式向基金托管东谈主提供符                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 正当律法例及行业表率的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来往对 手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主应严格按照来往 敌手名单的界限在银行间债券商场遴荐来往敌手。基金托管东谈主过后监督基金管理 东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行来往。基金管理东谈主不错每 半年对银行间债券商场来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本 次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东谈主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场来往敌手名单及结算方式的，应 向基金托管东谈主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个就业日内与基金托管东谈主 协商科罚。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信限度，按银行间债券商场的来往法令进行 来往，并承担来往敌手不履行合同变成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照 事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主， 基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。   五）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券关联问题的文书》等关联法律法例轨则。 股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券， 不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来往中的质押券等通顺受限证券。 风险限度等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金的投阅历挽回流动性的需要合理 安排通顺受限证券的投资比例，并在推敲轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公设备行股票，基金管理东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后， 基金管理东谈主应至少于初次投资通顺受限证券之前两个就业日将上述贵府书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时分进行审核。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 正当律法例要求的关联通顺受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁定 期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有 通顺受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时分文献 等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、齐全。 缔结风险限度补充公约。公约应包括基金托管东谈主对于基金管理东谈主是否遵命推敲制 度、流动性风险处置预案以及推敲投资额度和比例的情况进行监督等内容。 策历程、风险限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主 提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权 要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摈斥或注意顺序进行补充书面 说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险 评估求教等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行关联指示。因断绝 奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权求教中国 证监会。   六）基金管理东谈主投资银行如期进款应合适推敲法律法例约定。基金管理东谈主在 投资银行如期进款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、进款期 限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴荐 进款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任 何职责。开立如期进款账户时，如期进款账户的户名应与托管账户户名一致，本 着便于基金财产的安全支握和日常监督核查的原则，进款行应尽量遴荐托管账户 所在地的分支机构。对于跨行如期进款投资，管理东谈主必须和进款机构缔结如期存 款公约，约定两边的权利和义务，该公约行为划款指示附件。该公约中必须有如 下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和 背书；本息到期送还或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户 行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约吩咐原则对存单吩咐历程 赐与明确。对于跨行进款，管理东谈主需提前与托管东谈主就如期进款公约及存单吩咐流 程进行相似。除非进款公约中轨则进款证实书由进款行支握或进款公约行为进款                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 支取的依据，存单吩咐原则上采取进款行上门服务的方式。特殊情况下，采取基 金管理东谈主吩咐存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主支握证实书正本。管理 东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的遴荐及进款公约承担职责，并指定专 东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或 吩咐，以确保与托管东谈主所吩咐凭证的实在性、准确性和齐全性。托管东谈主对投资后 处于托管东谈主本质限度之外的资产不承担支握职责。跨行如期进款账户的预留印鉴 为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   七）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净 值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、推敲信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表露 数据等进行监督和核查。   要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的功绩表露数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即求教中国 证监会。   八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违反 法律法例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式 文书基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面文书后应不才一就业日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应求教中国证监会。   九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管公约对基金业务奉行核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在轨则时安分回复并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督求教的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供推敲数据贵府和轨制等。   十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往表率已经顺利的指示违反法律、                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 行政法例和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主。   十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行径，有权求教中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。   基金管理东谈主无正直情理，断绝、龙套对方根据本托管公约轨则期骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 教化仍不改正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示 办理计帐交收、推敲信息暴露和监督基金投资运作等行径。   二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过头他关联轨则时，应实时以书面方式文书基金 托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面方式给基金管理东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交推敲贵府以供基金管理东谈主核 查托管财产的齐全性和实在性，在轨则时安分回复基金管理东谈主并改正。   三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时求教中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。   基金托管东谈主无正直情理，断绝、龙套对方根据本公约轨则期骗监督权，或采 取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教化 仍不改正的，基金管理东谈主应求教中国证监会。   （四）基金财产支握   一）基金财产支握的原则                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 确保基金财产的齐全与孤立； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚； 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金管理东谈主采取顺序进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失； 金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主录用的登记机构开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在轨则时安分，礼聘具有从事证券磋交易务阅历的管帐师事务所进行验资，出具 验资求教。出具的验资求教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 理退款等事宜。   三）基金托管专户的开立和管理 银行进款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的其他关联轨则。                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主 计帐就业，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限职责公司的轨则奉行。 投资品种的投资业务，触及推敲账户的开立、使用的，若无推敲轨则，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则奉行。   五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参加宇宙银行 间同行拆借商场的来往阅历，并代表本基金进行来往；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金 缔结宇宙银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东谈主支握公约正本，基金管理 东谈主保存公约副本。   六）其他账户的开立和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及推敲账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联法令使用并管理。   七）基金财产投资的关联有价凭证等的支握   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 支握库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支握库，支握凭证由基金托管东谈主 握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主录用支握的机构之外机构本质有用限度 的证券不承担支握职责。   八）与基金财产关联的紧要合同的支握   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分歧由基金管理东谈主、基金托管东谈主 支握。除本公约另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 定的最低期限。   （五）基金资产净值计较与复核   一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，某类基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度法律法例另有 轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按轨则公告。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的轨则 暂停估值时除外。   基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果不 承认任何职责。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支握证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如 最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近来往市价， 确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃商场上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调理以阐发估值日的公允 价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值工夫确定其公 允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，采取估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构                  国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场来往的，按债券所处的商场分歧估 值。   （5）基金投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来往日结算 价估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率死守推敲法律法例以及 监管部门、自律法令的轨则。   （8）推敲法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的舛误 不行为基金资产估值过失处理。   由于不可抗力，或由于证券/期货来往所或登记结算公司等机构发送的数据错 误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适合、合理的顺序进行 查验，但未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托 管东谈主除名补偿职责，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的顺序摈斥或 消弱由此变成的影响。   三）基金份额净值过失的处理方式                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金份额净值过失；基金份额净值计较出现过失时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的顺序驻防损失进一步扩大；过失偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失 偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经阐发后按 以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由 此给基金份额握有东谈主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔 偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过 错进程各自承担相应的职责，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权向赢得欠妥得利之主 体概念返还欠妥得利。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行 计较和查对或对基金管理东谈主采取的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按 时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份 额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较过失而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主计较结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 时；                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户各种份额净值。   六）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制奉行。   七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教。基金管理东谈主独随即 建立、记录和支握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   八）基金财务报表与求教的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据透澈 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月终局后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季 度终局之日起 15 个就业日内完成基金季度求教的编制并公告；在上半年终局之日 起两个月内完成基金中期求教的编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成基 金年度求教的编制并公告。基金年度求教的财务管帐求教应当经合适《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   （2）报表的复核                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度关联轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核推敲报表及求教。      （六）基金份额握有东谈主名册的登记与支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支握.基金管理 东谈主应如期向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管理东谈主提 供的握有东谈主名册后与基金管理东谈主分歧进行支握。支握方式不错采取电子或文档的 方式，保存期不低于法律法例轨则的最低期限。如弗成妥善支握，则按推敲法例 承担职责。   基金托管东谈主因编制基金如期求教等合理原因要求基金管理东谈主提供推敲贵府时， 基金管理东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其 实在性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵命隐秘义务。      （七）托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   二）基金托管公约远离出现的情形 务； 务；   三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，爱戴基金份额握 有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同远离，应当按法律法例和基金合同的关联轨则对基金财产进行计帐。 基金财产计帐表率主要包括：   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则送还前，不分拨给基金份额握有东谈主。                    国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐求教经合适《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 求教登载在轨则网站上，并将计帐求教辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时分不低于法律法例 轨则的最低期限。   （八）争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约关联 的一切争议，如经友好协商、挽回未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海 外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有治理力，除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，爱戴基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区和 台湾地区法律）统带。            二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）基金份额握有东谈主登记服务   基金管理东谈主担任基金登记机构为基金份额握有东谈主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、管理、托管与转托管，鼓舞名册的管理，权益分拨时红利的登记、权 益分拨时红利的派发，基金来往份额的计帐过户和基金来往资金的交收等服务。   （二）信息定制服务                           国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制肯求， 在肯求获基金管理东谈主阐发后，基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户 发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、握有基金周末 净值等；邮件定制的信息包括：电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展 需要和本质情况，当令调剪发送的定制信息内容。   （三）客户服务中心   （1）自动语音服务   招呼中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东谈主工服务   客服中心提供每周 5 个就业日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件寰球信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、如期基金求教和临时公告等。   （四）网上来往服务   基金管理东谈主纵欲发展基金电子商务，并已灵通基金网上来往系统，投资者可 登陆基金管理东谈主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称号：国联安基金）， 愈加便捷、快捷地办理基金来往及信息查询等已灵通的各项基金网上来往业务。 同期，投资者可温暖基金管理东谈主官方微信账号（称号:神基太保)，快速完了净值 查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可完了账户查询功能。基金管理东谈主也将不休努 力完善现存工夫系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各种化的来往方式和技巧。   基金网上来往业务的解释权归基金管理东谈主扫数。                          国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对基 金管理东谈主的就业提议投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方 式推敲基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领略了本招募说明书。                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                二十三、其他应暴露事项 公告称号                             暴露媒体   暴露日历 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 1 季度求教 轨则网站 2023-04-22 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年 1 季度报                                轨则报刊 2023-04-22 告辅导性公告 国联安中短债债券型证券投资基金归附个东谈主投资者申        轨则报刊、 购、盘曲转入及如期定额投资业务的公告             轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书更新                                轨则网站 2023-05-18 （2023 年第 1 号） 国联安中短债债券型证券投资基金（A 份额）基金产物资                                轨则网站 2023-05-18 料概要更新 国联安中短债债券型证券投资基金（C 份额）基金产物资                                轨则网站 2023-05-18 料概要更新 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多祥瑞银 轨则报刊、 行径代销机构并参加推敲费率优惠行动的公告           轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多银泰证 轨则报刊、 券为代销机构的公告                      轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 2 季度求教 轨则网站 2023-07-21 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年 2 季度报                                轨则报刊 2023-07-21 告辅导性公告 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多和讯信 轨则报刊、 息为代销机构的公告                      轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多和信证 轨则报刊、 券为代销机构的公告                      轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下国联安中短债债券型 轨则报刊、 证券投资基金增多广发证券为代销机构的公告           轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多诺亚正 轨则报刊、 行基金为代销机构的公告                    轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年中期求教     轨则网站 2023-08-31 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中期求教                                轨则报刊 2023-08-31 辅导性公告 国联安基金管理有限公司对于国联安中短债债券型证券 轨则报刊、 投资基金增多中信银行径代销机构的公告             轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多中原财 轨则报刊、 富为代销机构的公告                      轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多中国东谈主 轨则报刊、 寿为代销机构并参加推敲费率优惠行动的公告           轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金调理申购金                                轨则报刊、 额、赎回份额、盘曲份额及最低握有份额数额限制的公             2023-09-18                                轨则网站 告                       国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多邮储银         轨则报刊、 行径代销机构的公告                        轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多奕丰基         轨则报刊、 金为代销机构的公告                        轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年“国庆”假期     轨则报刊、 前暂停大额申购、盘曲转入及如期定额投资业务的公告         轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金暂停大额申购、盘曲         轨则报刊、 转入及如期定额投资业务的公告                   轨则网站                                  轨则报刊、 国联安中短债债券型证券投资基金基金司理变更公告                2023-10-12                                  轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                轨则网站 2023-10-17 （2023 年第 2 号） 国联安中短债债券型证券投资基金（A 份额）基金产物资                                轨则网站 2023-10-17 料概要更新 国联安中短债债券型证券投资基金（C 份额）基金产物资                                轨则网站 2023-10-17 料概要更新 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多兴业证 轨则报刊、 券为代销机构的公告                      轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度求教 轨则网站 2023-10-25 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3 季度                                轨则报刊 2023-10-25 求教辅导性公告 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多浦发银 轨则报刊、 行径代销机构的公告                      轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多华安证 轨则报刊、 券为代销机构的公告                      轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下国联安中短债债券型 轨则报刊、 证券投资基金部分基金增多招商银行径代销机构的公告 轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多国金证 轨则报刊、 券为代销机构的公告                      轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下国联安中短债债券型                                轨则报刊、 证券投资基金增多招商银行径代销机构并参加推敲费率             2023-12-14                                轨则网站 优惠行动的公告                                轨则报刊、 国联安中短债债券型证券投资基金分成公告                  2023-12-20                                轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多中欧财 轨则报刊、 富基金为代销机构的公告                    轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多泰信财 轨则报刊、 富为代销机构并参加推敲费率优惠行动的公告           轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度求教 轨则网站 2024-01-22 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4 季度                                轨则报刊 2024-01-22 求教辅导性公告 国联安基金管理有限公司对于国联安中短债债券型证券 轨则报刊、 2024-01-23                     国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 投资基金增多腾安基金为代销机构的公告               轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多南京证         轨则报刊、 券为代销机构并参加推敲费率优惠行动的公告             轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多万联证         轨则报刊、 券为代销机构的公告                        轨则网站 国联安基金管理有限公司对于旗下部分基金增多中航证         轨则报刊、 券为代销机构的公告                        轨则网站 国联安中短债债券型证券投资基金 2023 年年度求教       轨则网站 2024-03-29 国联安基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年度求教                                  轨则报刊    2024-03-29 辅导性公告 国联安中短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度求教   轨则网站    2024-04-22                 国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)        二十四、招募说明书的存放及查阅方式   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照推敲法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时分赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容透澈一致。                   国联安中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             二十五、备查文献  上述备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。                             国联安基金管理有限公司                               二〇二四年八月二日

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